ناظر مالی قبرس، CySEC، اعلام کرده است که اقدامات متعددی علیه تعدادی از مدیران اجرایی و غیر اجرایی شرکت Exelcius Prime Ltd اتخاذ کرده است؛ این شرکت پیش از این برند تجارت آنلاین 1Market را در وبسایتهای 1market.eu و 1market.hu که بازار مجارستان را هدفگذاری کرده بودند، اداره میکرد. مجوز CySEC این شرکت در سال 2022 تعلیق شد.
پس از اعمال جریمهٔ اداری نسبتاً بزرگ (بر طبق معیارهای CySEC) به شرکت در سال 2024، CySEC اعلام کرد که مطابقت هیئتمدیرهٔ شرکت را بررسی کرده است. در ادامه، CySEC تصمیم گرفت که هیئتمدیرهٔ شرکت، به شرح زیر:
- آندریاس کاتسانتونس، مدیر اجرایی برای بازهٔ زمانی 2.2.2016-30.11.2022،
- ملینا تئودورو، مدیر اجرایی برای بازهٔ زمانی 6.5.2020-28.6.2022،
- سایمون انتونی فاکس، مدیر غیر اجرایی و سهامدار برای بازهٔ زمانی 26.1.2021 تا امروز،
- کریستوس دومازوس، مدیر غیر اجرایی مستقل برای بازهٔ زمانی 12.4.2022-29.6.2022،
- مارینو جیاللی، مدیر غیر اجرایی مستقل برای بازهٔ زمانی 20.10.2017-1.7.2022،
در بازهٔ زمانی مهم (1.1.2021-3.8.2022) تخلف از قانون کردند، زیرا:
- هیئتمدیره نظارت نکرد بر اجرای ترتیباتی که مدیریت مؤثر و محتاطانهٔ شرکت را تضمین میکرد، به گونهای که یکپارچگی بازار و منافع مشتریان ارتقا یابد، تا با اصول مندرج در بخش 10(1)(b) بندهای (i) و (iv) قانون، مطابق با ماده 10(1)(a) قانون، مطابقت داشته باشد.
- هیئتمدیره نظارت نکرد و بهصورت دورهای اثربخشی سازوکارهای حاکمیتی و کافی بودن سیاستهای مربوط به ارائه خدمات به مشتریان را ارزیابی نکرد و اقدام مناسبی برای رفع نقصها انجام نداد، همانطور که ماده 10(1)(d) قانون الزامی میدارد.
CySEC برای تخلف بخشهای قانون توسط هیئتمدیرهٔ شرکت، تصمیم گرفت:
۱. به آندریاس کاتسانتونس، مدیر اجرایی پیشین شرکت، جریمهٔ اداری €75,000 اعطا شود و به مدت سه (3) سال ممنوعیت برای انجام وظایف مدیریتی در CIFs اعمال گردد.
۲. به ملینا تئودورو، مدیر اجرایی پیشین شرکت، جریمهٔ اداری €25,000 اعطا شود و به مدت سه (3) سال ممنوعیت برای انجام وظایف مدیریتی در CIFs اعمال گردد.
۳. به سایمون انتونی فاکس، مدیر غیر اجرایی و سهامدار شرکت، جریمهٔ اداری €25,000 اعطا شود و به مدت سه (3) سال ممنوعیت برای انجام وظایف مدیریتی در CIFs اعمال گردد.
۴. عدم اعمال جریمهٔ اداری یا هر گونه تدبیری نسبت به آقای کریستوس دومازوس و آقای مارینو جیاللی، مدیران غیر اجرایی مستقل پیشین شرکت، با توجه به عوامل مختلف مرتبط با نقش آنها در شرکت.
